上交所“三問”層層遞進
如果說當時這三位股東“基于公司經營情況建議高送轉”的表述,還能暫時“圓場”。那么1月30日晚間的“預虧炸彈”,則徹底轟掉所有“掩體”,送轉動機昭然若揭。
對此,上交所也予以高度重視,據海潤
光伏1月31日發(fā)布的公告,30日當天上交所關注到了這份預虧公告,并立即向公司下發(fā)了問詢函,提出了四項要求。
首先要求公司進一步補充說明影響利潤的具體原因。同時,也是最重要的,要求公司及相關方核實三大問題:第一,楊懷進、九潤管業(yè)和紫金電子等相關股東應說明其在減持公司股票時,是否已知悉公司2014年度業(yè)績的有關情況。第二,上述三名股東應說明其在提議上述高送轉預案時,是否已知悉公司業(yè)績情況。其三,公司董事會應自查,在同意上述送轉預案時,董事會成員是否已知悉業(yè)績情況。如已知悉,應說明同意理由。最后,上交所要求公司說明2014年度業(yè)績預虧相關信息形成的主要時間節(jié)點,并提交相關內幕信息知情人名單。
從三大股東的“敏感”身份看,上交所的“三問”幾可謂“誅心”。其中,楊懷進是公司現任董事長,同紫金電子構成一致行動人;而持有九潤管業(yè)98%股份的任向東,為公司前董事長,現任董事。他們作為公司高層核心,難道直到發(fā)布預虧公告前一周(1月23日)還不清楚公司經營狀況?且從預虧原因看,海潤光伏也并未遭遇什么突發(fā)的“黑天鵝”事件。而如果知道,他們的這種行為又如何能逃脫監(jiān)管的“重錘”?
另值得關注的是,九潤管業(yè)1月14日至20日減持公司5%股份后,在1月27日、28日兩天又連續(xù)減持了公司4.98%股份,同時誤增持0.01%。在構成短線交易的同時,也有違監(jiān)管規(guī)則的精神。據證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,上市公司業(yè)績預告前10日內,公司董監(jiān)高不得買賣本公司股票。盡管九潤管業(yè)的減持不完全等于董事任向東本人買賣,但后者借助其持股達98%的前者實施大宗減持,本質上等同于其個人間接減持,難逃打“擦邊球”之嫌。
面對如此多的質疑,海潤光伏現在并沒有多少時間考慮如何來解釋“高送轉、減持和巨虧”之間的合理邏輯,根據要求,公司須在2月3日之前,核實相關情況后履行信息披露義務。