上市公司高管借助自身職權(quán),利用內(nèi)幕消息違規(guī)獲利或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),令中小投資者深惡痛絕。近年來(lái),光大證券、春暉股份、吉峰農(nóng)機(jī)、向日葵等公司高管都曾“榜上有名”,其中,向日葵高管丁國(guó)軍因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處以近90萬(wàn)元的罰款,成為去年被罰額度最多的上市公司高管。
2010年8月27日,向日葵在創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。2012年6月29日,向日葵696.40萬(wàn)股限售股解禁,其中董事、總經(jīng)理丁國(guó)軍持有80萬(wàn)股,董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)潘衛(wèi)標(biāo)持有12.5萬(wàn)股。
2012年7月11日,向日葵突然停牌,并于7月14日發(fā)布2012年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告,將上半年凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)同比下降50%修正為虧損1.6億元至1.7億元。此事導(dǎo)致公司股價(jià)連續(xù)跌停。而丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)在停牌前大幅拋售公司股票,按照向日葵2012年7月17日收盤價(jià)計(jì)算,分別規(guī)避損失89.57萬(wàn)元、12.09萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為,丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)知悉內(nèi)幕信息且在內(nèi)幕信息公開(kāi)前交易向日葵股票,違反了相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。對(duì)此,決定沒(méi)收丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)違法所得,并處以同樣金額的罰款。