上海超日太陽能科技股份有限公司2011年公司債券發(fā)行人為上海超日太陽能科技股份有限公司,于2012年3月7日發(fā)行。保薦機構即主承銷商、債券受托管理人為中信建投證券股份有限公司。至2014年3月6日期滿兩年,第二期利息原定付息日為2014年3月7日,利息金額共計8980萬元。然而ST*超日卻在付息日來臨前表示,公司無法于原定付息日按期全額支付本期利息,僅能夠按期支付400萬元。具體原因是由于公司流動性危機尚未化解,通過公司自身生產經營未能獲得足夠的付息資金。11超日債成為中國債市首個公募債違約案例。
“沒有最糟,只有更糟。”忙著維權的超日債債民王華(化名)向記者感嘆,“11超日債自2014年5月30日起終止上市,并且已有債權人向法院提出對超日進行破產重整的申請,超日債民的命運不知道會如何?”
更令王華焦慮的是,債權持有人會議遲遲未能召開和維權之路的坎坷艱難。
無奈的中國式維權
上海市楊浦區(qū)昆明路518號16樓,是中信建投證券上海分公司的辦公地點,如今該辦公室已經暫停運營,大門緊鎖,沒有員工再來上班。每天來此“報到”的是靜坐維權的超日債民。
5月28日下午,11超日債債民施海(化名)帶著一壺茶水和自制的討債標語,來到上述地址,樓道已水泄不通,施海就等在辦公樓的大堂里。
這樣做的債民不止施海一人。“債民必須抱團維權,目前每天來昆明路518號維權的投資者起碼有二十名,最多時甚至有四五十名。”王華告訴記者。而靜坐維權已經持續(xù)超過一個月。
為了維持秩序,辦公樓在工作日配備了8名保安,3位建投工作人員在大堂接待超日債客戶。
“11超日債投資者對中信建投證券的信任度很差,幾乎變成了對立關系。”北京亞奧律師事務所律師雷海強也是一位11超日債持有人,他告訴記者。
王華則強調:“中信建投證券已經讓投資者失望了太多次。作為保薦機構,中信建投證券曾在《超日債募集說明書》聲明:本公司已對募集說明書及其摘要進行了核查,確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。”
不過,11超日債的表現(xiàn)卻狠狠扇了中信建投證券一個耳光。
2012年3月5日,超日太陽公告《公開發(fā)行公司債券募集說明書》,發(fā)行“11超日債”,同年4月20日,“11超日債”上市。但在上市前三天的4月17日,超日太陽發(fā)布的《2011年度業(yè)績快報修正公告》,大幅度修正了2月29日剛發(fā)布的《2011年度業(yè)績快報》,從2011年業(yè)績預告的盈利超過8300萬元,到實際年報虧損超過5400萬元。
“可以看出,11超日債上市后業(yè)績立刻變臉。11超日債承銷商中信建投證券股份有限公司是否盡到自己的職責,值得懷疑。”王華說。