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編者按：任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書。針對(duì)任向東、任向敏超比例持股未披露以及限制期買賣股票的行為，分別處罰60萬(wàn)和150萬(wàn)罰款。

8月28日，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，江蘇監(jiān)管局對(duì)任向東、任向敏涉嫌超比例持有“華西股份”未披露案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露

任向東、任向敏為兄妹關(guān)系，任中秋為任向東、任向敏的父親，程偉曾任任中秋的司機(jī)。

經(jīng)任向東、任向敏二人決策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程偉賬戶，任向東控制任向東和程偉賬戶(以下稱任向東、任向敏控制賬戶組)，大量買入“華西股份”股票。任向東、任向敏控制賬戶組下單MAC地址存在大量重合，交易“華西股份”的起始時(shí)間存在極高的一致性，買入“華西股份”資金均來(lái)源于家族企業(yè)江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司，且賬戶間資金調(diào)配往來(lái)數(shù)額巨大。

2015年4月24日，任向東、任向敏控制賬戶組合計(jì)持有“華西股份”股票41,554,467股，占該公司已發(fā)行股份的5.56%，任向東、任向敏未就該事項(xiàng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))及深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱深交所)作出書面報(bào)告，通知上市公司進(jìn)行公告。此后，任向東、任向敏二人繼續(xù)通過(guò)任向東、任向敏控制賬戶組購(gòu)入“華西股份”股票，截止2015年5月13日，任向東、任向敏控制賬戶合計(jì)持有“華西股份”股票74,999,297股，占該公司已發(fā)行股份的10.03%，任向東、任向敏亦未就持有“華西股份”股票達(dá)到10%，這一事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)及深交所作出書面報(bào)告，通知上市公司進(jìn)行公告。

以上事實(shí)，有涉案人員詢問(wèn)筆錄、賬戶交易記錄、銀行賬戶資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)在案證明。

根據(jù)身份關(guān)系、交易決策、下單操作、資金來(lái)源和資金關(guān)系，任向東、任向敏控制賬戶組屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項(xiàng)的“投資者之間存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”的情況，構(gòu)成《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定的一致行動(dòng)人。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十二條的規(guī)定，任向東、任向敏控制賬戶組持有“華西股份”應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

任向東、任向敏買入“華西股份”股票達(dá)到已發(fā)行股份的5%、10%時(shí)，未向證監(jiān)會(huì)、深交所作出書面報(bào)告，通知上市公司進(jìn)行公告的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。任向東、任向敏限制期內(nèi)繼續(xù)買入的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條所述情形。

二、任向東短線交易“海潤(rùn)光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日，任向東任海潤(rùn)光伏董事，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員”。

2015年1月14日、20日、27日、28日，任向東控制程偉證券賬戶通過(guò)大宗交易買入“海潤(rùn)光伏”股票48,808,900股，交易金額為396,512,200元。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向東控制程偉證券賬戶將接盤買入的48,808,900股“海潤(rùn)光伏”股票在二級(jí)市場(chǎng)通過(guò)連續(xù)交易賣出，賣出金額共計(jì)445,143,000元。

以上事實(shí)，有涉案人員詢問(wèn)筆錄、賬戶交易記錄等證據(jù)在案證明。

任向東作為海潤(rùn)光伏董事，將持有上市公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。鑒于上述短線交易與九潤(rùn)管業(yè)、任向東內(nèi)幕交易案已認(rèn)定交易重合并已經(jīng)做出行政處罰，江蘇監(jiān)管局不再對(duì)任向東短線交易行為做出行政處罰。

綜上，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇監(jiān)管局決定：

(一)對(duì)任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對(duì)任向東、任向敏處以責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬(wàn)，其中任向東承擔(dān)40萬(wàn)，任向敏承擔(dān)20萬(wàn)。

(二)對(duì)任向東、任向敏限制期買賣股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對(duì)任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬(wàn)元，其中任向東承擔(dān)100萬(wàn)元、任向敏承擔(dān)50萬(wàn)元。

證監(jiān)局指出，當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送江蘇監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

原標(biāo)題：任向東家族因短線交易"海潤(rùn)光伏"股票等違規(guī)事實(shí)遭行政處罰